本文源自:财联社
在注册制改革不断进入深水区的过程中,提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日,证监会最新披露了两则行政处罚案件,各具典型性。
一个是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。近日,证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。
证监会依法决定:对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
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深交所2月5日下发对华安证券的警示函。在2023年1月31日、2月25日、3月25日,*ST左江(维权)连续三次发布了可能被实施退市风险警示的公告后,华安证券仍于4月24日发布深度研究报告,并推荐买入该公司股票。深交所认为,华安证券对研究报告质量审核把关不严,故对其采取书面警示的自律监管措施。
证监会2月6日消息,证监会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施,包括暂停新增转融券规模、严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券、依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为。
当日下午,易方达基金、华夏基金、华泰柏瑞基金、广发基金、富国基金、南方基金、嘉实基金、国泰基金、华宝基金、天弘基金、招商基金等多家头部公募机构纷纷发布公告表示,将严格落实证监会关于融券业务的相关要求,暂停新增转融通证券出借,审慎稳妥推进存量转融通证券出借规模逐步了结,确保相关业务平稳运行。
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券商2023年“成绩单”预告全部结束,34家券商中超七成业绩回暖。但也有券商受计提资产减值准备等影响,业绩很“受伤”。
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来源: 券商中国
大型券商北交所各业务条线全面发力。
1月29日,北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。其中,有20家券商获评一档,大型券商基本“入列”。有40家券商获评二档,20家获评三档,21家获评四档。
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财联社1月27日讯(记者 高艳云)券商2023年业绩正渐次披露。截至1月26日,已有29家券商公布2023年经营业绩,主要以快报、预报或未经审计财报形式披露。
中信证券以归母净利196.86亿元高居29家券商2023年业绩榜首,其他净利润规模较大的券商还包括申万宏源(42亿元至50亿元)、光大证券(维权)(41.9亿元)、东方证券(27.5亿元)、财通证券(21.26亿元至23.56亿元)。
中银证券:2023年归母净利润9.01亿元同比增11.51%证券时报e公司讯,中银证券(601696)1月25日晚间发布业绩快报,2023年实现营业收入29.39亿元,同比下滑0.68%;归母净利润9.01亿元,同比增长11.5...
海通证券与扬州市政府签署战略合作协议证券时报e公司讯,海通证券消息,1月19日,扬州经济技术开发区高质量发展项目签约仪式在当地举行。海通证券与扬州市政府签署战略合作协议,扬州海通产业投...
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界面新闻记者 | 张灵霄
沪深两市2023年度基金做市业务评级结果“出炉”。
1月16日,界面新闻从业内获悉,深交所近日定向发布了深市基金2023年度流动性服务评价结果;上交所官网也于1月3日公布了沪市基金做市商的年度评价结果。